天风证券“刮骨疗毒”终迎轻装上阵 违规融资93亿被罚[推荐]

天风证券（601162.SH）在被证监会调查三个多月后，其违规融资问题终于水落石出。3月13日晚间，公司发布公告称收到证监会福建监管局和湖北监管局的《行政处罚决定书》。因未及时披露持股信息及违规提供融资等问题，公司被罚款1900万元。同时，五位前高管被合计处罚2270万元，其中前董事长余磊、前副总裁兼财务总监许欣被处以终身证券市场禁入。

除了罚款，天风证券还面临业务条线受挫。湖北证监局暂停其开展代销私募金融产品业务两年，并对其旗下的私募投资基金子公司天风天睿投资有限公司暂停新设私募基金产品一年。这些处罚揭示了这家湖北省唯一省属证券公司多年来合规失守的问题，以及其长期越过合规红线、向原第一大股东当代集团违规“输血”的行为。

经查明，2020年至2022年间，天风证券通过多种方式为当代集团提供融资，累计金额高达93.26亿元。其中包括通过子公司资金划转、指定投资纾困项目、购买债券等方式提供融资55.02亿元，通过管理客户资产认购集合资金信托计划提供融资10.12亿元，通过一级市场购买债券提供融资4.92亿元，以及通过逆回购提供融资15.2亿元。此外，天风证券还参与增资扩股，以股权意向金名义向武汉商贸关联方光谷融资租赁转款5亿元，并向文峰股份关联方薛某指定的相关公司提供融资3亿元。

天风证券还涉及一起延迟约两个月的信息披露违规。2021年12月31日，福建省泉州市中级人民法院裁定将苏某旭等人持有的永安林业股票及红利交付天风证券抵偿相关债务，天风证券由此持有的永安林业股份占后者总股本的12.29%，触及权益变动披露门槛。然而，天风证券直至2022年2月23日和3月7日才分别发出告知函和简式权益变动报告书。

除公司层面的处罚外，监管机构对天风证券前高管个人也进行了严厉处置。时任董事长余磊和时任副总裁兼财务总监许欣分别被处罚款600万元，并被采取终身证券市场禁入措施；王琳晶被处罚合计440万元；翟晨曦被处罚330万元；冯琳被处罚300万元。这些高管在2020年至2022年的年度报告中刻意隐瞒关联交易，导致年报存在重大遗漏。